BE合规功能包

本页按功能维度说明 BE 合规能力，帮助团队完成留痕、复核、审批与追溯。

合规模式与适用范围

功能说明 BE 合规能力面向关键业务场景，核心覆盖稽查追溯、审批约束、结构化记录和关键数据复核。

操作步骤

1. 由管理员按组织要求启用 BE 模式。
2. 确认模板、审批流和日志策略已按合规要求配置。
3. 在项目执行中按受控流程开展记录与审批。

结果/注意事项

• BE 模式下建议统一模板和审批策略。
• 关键操作应由有权限角色执行并留痕。

稽查追溯中心

功能说明 系统提供统一稽查中心，支持按模块、人员、时间、对象检索关键状态变更，并查看证据信息。

操作步骤

1. 进入稽查中心并选择筛选条件。
2. 在列表定位目标记录并查看摘要。
3. 打开详情核对时间、操作者和证据信息。

结果/注意事项

• 记录聚焦可追责的关键变更。
• 纯界面点击等非业务变更不进入稽查范围。

职责分离与电子签约束

功能说明 审批流程支持职责分离约束，避免提交人与审批人重合；关键审批环节支持电子签受控。

操作步骤

1. 配置审批节点及审批人规则。
2. 发起审批并由系统按约束生成审批链路。
3. 审批人按流程完成审批和签名。

结果/注意事项

• 审批链路需满足岗位分离要求。
• 审批历史应可还原审批发生时的数据状态。

结构化记录与字段级留痕

功能说明 关键实验记录使用结构化模板，关键字段变更可记录旧值、新值与变更原因，形成字段级追溯。

操作步骤

1. 通过结构化模板创建实验记录。
2. 修改关键字段时填写变更原因并保存。
3. 在稽查记录中查看字段级变更明细。

结果/注意事项

• 关键字段原因说明建议与业务事实一致。
• 统一模板有助于提高审查效率。

ELN 变更摘要与路径定位

功能说明 ELN 稽查记录支持显示对象路径与变更摘要，帮助快速定位具体区块、字段和单元格变化。

操作步骤

1. 在稽查中心筛选 ELN 相关记录。
2. 通过对象路径或关键词定位目标变更。
3. 在详情中核对完整的新旧值对比。

结果/注意事项

• 列表适合快速筛查，详情用于正式核查。
• 变更原因与差异信息建议结合审阅。

关键数据双人复核

功能说明 关键数据支持双签复核流程，复核通过后数据锁定并绑定快照，后续更正需走受控流程。

操作步骤

1. 在模板中为关键字段启用复核要求。
2. 录入人完成首签并提交复核。
3. 复核人完成复签并确认。

结果/注意事项

• 复核通过后不建议绕过流程直接改写。
• 更正操作会生成新的可追溯记录。

危险操作受控执行

功能说明 对作废、删除、注销等高风险动作支持审批与签名受控，确保关键变更有记录、可追溯。

操作步骤

1. 管理员配置危险操作审批规则。
2. 用户发起高风险动作并填写说明。
3. 审批通过后系统执行并记录完整轨迹。

结果/注意事项

• 建议按岗位责任划分审批节点。
• 受控策略应与组织合规制度保持一致。